中国基金报记者赵岗国融证券一周内因风控问题已领两张罚单！1月10日，据中国证监会网站，江苏证监局对国融证券及项目负责人张志敏采取出...

中国基金报晨曦又有头部券商遭遇监管警示！这一次的主角是中信建投。11月25日，证监会官网信息显示，吉林证监局对中信建投采取出具警示函监管

因在保荐倍特药业过程中未勤勉尽责，近日华泰联合及两名保代收到监管警示函。最近一年多，华泰联合及多位保荐代表人屡遭监管警示。10月31日

*ST蓝盾处罚靴子落地！日前，广东证监局公布对*ST蓝盾的行政处罚决定书。由于子公司通过多方手段虚增利润总额高达3 82亿元，导致*ST蓝盾2017-2019年

哈投股份最新公告称，公司全资子公司江海证券收到中国证监会《立案告知书》。因江海证券在担任欧比特发行股份及支付现金购买资产并募集配套

“一罚三连”！华龙证券及其高管、员工一次性接到三张罚单。6月15日，证监会官网更新三份行政监管措施文书。由于存在投行业务内控不完善...

证券行业天价罚单再现，这次主角是国海证券。近日，国海证券因为违规被中国证监会处以责令改正，给予警告，没收违法所得1798万元并处罚款60